证监会:10起私募基金违法案已查实
发布时间:2018-08-13

  虎途娱乐平台截至2018年3月底,基金业协会已登记私募基金管理人23400家。已备案私募基金70802只,管理基金规模12.04万亿元,私募基金管理人员工总人数24.21万人。

  根据检查结果,证监会对10家审计机构和53人次注会、9家评估机构及20人次资产评估师分别采用监管谈话、出具警示函、责令改正等行政监管措施并计入诚信档案,同时还将部分审计评估机构的违法违规行为移交稽查处理。

  高莉表示,证券期货领域两类严重失信行为人将被禁止乘坐高铁高级别席位和民用航空器,从今年5月1日起实施。两类失信行为包括,一因违反证券期货法律罚没款逾期未交款的;二是上市公司相关责任主体逾期不履行责任的。

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  10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类违法行为。主要特点有:一是资金募集环节问题集中;二是基金投资运作不规范;三是利益输送手法新;四是登记备案不规范。

  高莉指出,主要包括部分审计机构一体化管理不到位、管理控制体系不健全,独立性管理工作还有待改善,个别审计机构甚至在人事、财务、业务、信息管理等方面未做到实质性统一,质量控制体系形同虚设;个别签字注会和质量控制复核人缺乏必要的职业精神,未实质性参与审计或复核就签署报告。

  另外,证监会通报2017年审计与评估机构的检查处理情况,2017年证监会对3家审计机构、3家评估机构进行全面检查。

  截至2018年3月底,私募基金管理人按基金总规模划分,管理规模在1亿元-10亿元的5173家,10亿元-20亿元的794家,20亿元-50亿元的647家,50亿元-100亿元的256家,100亿元以上的210家。

  20日,证监会新闻发言人高莉在发布会上表示,证监会将继续加强对私募基金的监管执法力度,坚决打击是基金领域违法乱象,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。

  证监会通报2017年专项执法行动第四批案件进展情况。2017年12月证监会部署专项执法行动,严厉打击私募基金领域违法违规行为,10起案件已查实,其中8起案件进入行政处罚审理程序。